时间:2024-12-13 13:25 / 来源:未知
mt4平台下载地址上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定证券时报网讯，据浙江证监局网站揭橥合于对赵远接纳囚禁讲话法子的决计，经查，浙江同花顺云软件有限公司存正在以下活动：营销职员存正在行使局限客户告捷案例、显示客户夸奖截图、个股过往功绩等举行显示传布，且缺乏危急提示的境况；局限营销、任事职员存正在放大、误导性传布以及变相准许收益的境况；局限供给投资创议职员存正在未立案为证券投资照拂的境况；直播生意引申流程中合规管控不到位，且存正在默示保举个股等境况；公司行动平台运营主体正在与证券公司互助展开投资磋商任事流程中，未尽到合规经管仔肩；与联系公司互助展开证券投资磋商生意流程中合规管控不到位。上述活动违反了《证券、期货投资磋商经管暂行设施》第十二条的规矩，《证券投资照拂生意暂行规矩》（证监会通告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规矩，《合于加紧对使用“荐股软件”从事证券投资磋商生意囚禁的暂行规矩》（证监会通告〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的规矩。
赵远行动公司总司理，对公司的合规经管负有仔肩。按照《证券投资照拂生意暂行规矩》第三十二条的规矩，浙江证监局决计对赵远接纳囚禁讲话的监视经管法子。
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