时间:2024-04-08 05:29 / 来源:未知
公司名称由“吉粮期货有限公司”变更为“东方汇金期货有限公司”FXCG黄金期货交易条件遵照联系规则，东方汇金期货被选取责令订正的监视拘束方法；公司总司理李泽侯、公司首席危害官于怀宇、公司资产拘束营业负担人沈振东均被选取出具警示函方法。
一是资产拘束营业内控根蒂脆弱。未修造健康众项营业拘束轨造;未有用强化营业危害拘束;产物推介原料中宣扬话术不范例；投资运作拘束不范例，未正在投资对象入库前展开尽职观察劳动，且未向反省组如实供应原料，个人主要投资缺乏周详的推敲呈文和危害说明；音信披露生计误导性、不正确的陈述；未向代销机构供应相宜性拘束准绳和央浼。
四是音信时间拘束不到位，未有用落实汇集安宁等第包庇轨造，未实时对子系主要音信体例展开等第测评劳动；未对子系主要音信体例修造同城或者异地灾难备份中央；未遵守每年起码一次的央浼展开主要音信体例压力测试；未修造音信发表审核机造。
吉林证监局指出，上述题目反响东方汇金期货合规及危害拘束不到位，内部操纵生计缺陷。遵照联系规则，裁夺对东方汇金期货选取责令订正的监视拘束方法。
别的，同日公示被罚的又有众名高管。因对东方汇金期货生计的违规手脚负有首要仔肩，公司总司理李泽侯、首席危害官于怀宇、资产拘束营业负担人沈振东均被选取出具警示函方法。
据分析，期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。分类级别是以期货公司危害拘束才具为根蒂，联合公司任事实体经济才具、市集角逐力、络续合规情状，对期货公司举行的归纳评判。
从近3年期货公司评级结果来看，2023年东方汇金期货评级结果为CCC，2022年也是CCC，2021年仅为D，熟手业中垫底。
“期货公司评级对公司成长生计较大事理和影响。”财经评论员张雪峰向记者示意，评级结果被投资者和客户所闭心，对公司的名誉和气象形成影响。较高的评级能够添加投资者的信托和吸引力，有帮于擢升融资才具和市集位子。同时，评级结果也行动囚禁机构囚禁期货公司的参考根据，对公司的运营和危害拘束提出央浼，有帮于促举行业的安闲和强健成长。
张雪峰以为，期货公司评级最主要的视察方面，首要征求公司的财政情状、危害拘束才具、交往及结算才具、合规拘束、市集影响力等。
从合规拘束方面来看，近年来东方汇金期货频收罚单。仅本年内，除上述4张罚单外，其上海分公司正在4月份时因对员工营销及任事手脚拘束生计亏损、筹划场合拘束不范例等违规题目而被选取责令订正的囚禁方法。
公然材料显示，东方汇金期货前身为吉粮期货有限公司，创立于2004年12月。2012年6月，公司名称由“吉粮期货有限公司”改革为“东方汇金期货有限公司”。公司现有股东为：北京纽森特投资有限公司、吉林粮食集团进出口有限公司、吉林省粮油储运有限公司。
