时间:2022-10-27 17:29 / 来源:未知
SAC因内幕交易被起诉罚款或高达100亿美元假使对冲基金巨头SAC本钱照管(SAC Capital Advisors，下称“SAC”)几次夸大其对合规管制的注重，但对美邦检方来说，这十足都只不外是遮盖平安的“波特金村庄”。
美邦检方纽约时光上周四对SAC提起刑事诉讼，指控该公司举办了“界限空前未有”的虚实交往。目前，已有4名SAC员工认罪，认可其虚实交往的罪名，另有两名被指控的员工还未认罪。
有知情者向《华尔街日报》、《金融时报》等媒体显现，检控官或许追讨充公SAC虚实交往的一切投资剩余，并对其处以高达100亿美元的罚款。
美邦检方称，SAC正在1999~2010年行使虚实音信举办交往的界限空前未有，这家公司已成为“墟市行骗者的召集地”，该公司支拨重金达成那些“可托度高”的交往念法，让旗下基金具有其他投资者不具备的“上风”。
“SAC管制层存心无心的手脚不单是容忍了诈骗，照样正在怂恿这么做。SAC的合规部分或许即是视若无睹的代名词。”美邦联邦谍报局的一位副主管George Venizelos如许评议SAC的手脚。
然而，SAC却辩称从未鞭策虚实交往，而且仍旧正在正经治理题目，该公司展现：“少数人认可违法不行响应过去21年为SAC任职的数千名员工不具有诚信与朴重的品性。咱们正在视察这些事故，SAC也会一直运营。”
结果上，至今为止还没有哪一家金融机构也许正在被诉虚实交往后还能存活下来，它们要么被出售，要么被迫闭张。但因为SAC140亿美元的资金里，有80亿美元出自Cohen局部，因此这家基金公司之后的运气还很难预测。
假使如许，因为已有4名员工认罪，SAC取得这场讼事的欲望至极苍茫，不外，这与SAC的创始人斯蒂芬·科恩(Steven A. Cohen)是否介入了虚实交往并没相闭系，然而这并不料味着科恩可能全身而退。
因为对部属两名投资组合司理的虚实交往手脚疏于监视，SEC(美邦证券交往委员会)仍旧对斯蒂芬·科恩提起了民事诉讼，其职业生活或于是面对终结。除了已应允支拨超出6.15亿美元的罚金除外，法律部分正正在寻求禁止科恩管制投资者的资金。
不外，SEC此次的告状只是拿出了其“法律军器库”中较弱的一项。“疏忽囚系”的指控平常用于针对中层司理，这是20年往后SEC初度用这项罪名指控科恩如许的华尔街高层，同时SEC也没有指控科恩直接介入虚实交往。
有评论以为假使这意味着科恩正在法庭上压力或许较小，然则SEC的告状将迫使科恩退出对冲基金业。
前SEC法律部分讼师Paul Huey Burns则展现：“这响应了SEC答允迈出指控这一步，但并不念做得过分，疏忽囚系是一项告急的罪名，格外是用正在科恩这种证券行业的大人物身上。”
