时间:2024-10-03 18:43 / 来源:未知
在适用OFAC 50%规则的时候应注意如下两个原则：，ps常见问题OFAC法则，假使一个或众个被造裁职员直接或者间接合计具有某实体50%及其以上的权力，则机构也被视为被造裁实体。正在合用OFAC 50%准则的时分应贯注如下两个法则：
（1）合计全体权的法则：正在阴谋全体权时，应阴谋被造裁对象正在实体的全体权总数
（2）向下兼容追溯法则：如A实体被造裁，A实体占比B实体的50%,B实体占比C实体的50%，那么实体B和C均受到和A实体一致造裁。
阐发：受冻结人X间接持有B实体50%的全体权。其它受冻结人X持有A实体50%的全体权股份使得A实体也成为受冻结人。A实体持有B实体50%的全体权也同样使B实体成为受冻结人。
受冻结人X持有A实体和B实体各50%的全体权。A实体和B实体各持有C公司25%的全体权。
阐发：受冻结人X通过持有A实体50%的全体权间接持有C实体25%的全体权股份，同样，受冻结人X通过持有B实体50%的全体权间接持有C实体25%的全体权，其间接持有C实体的总占比抵达了50%。A实体和B实体自己均为受冻结人，由于各自50%的全体权为受冻结人X所持有。C实体也应被认定为受冻结人，由于C实体被A实体和B实体持有共50%的全体权。
受冻结人X持有A实体50%的全体权，及B实体10%的全体权。A实体持有B实体40%的全体权股份。
阐发：受冻结人X持有A实体50%的全体权间接持有B实体40%的全体权。再加上其直接持有B实体10%的全体权，受冻结人X总共持有B实体50%的全体权（直接及间接）。受冻结人A实体和受冻结人X总共具有B实体50%的全体权，因而B实体被认定为受冻结人。
受冻结人X持有A实体50%的全体权，及B实体25%的全体权。A、B实体各持有C实体25%的全体权。
阐发：尽量正在此例中，受冻结人X通过持有A实体的50%全体权间接持有C实体25%的全体权，受冻结人X持有B实体的全体权并未抵达50%，因而并不认定为受冻结人X通过持有B实体的局限全体权间接持有C实体的全体权。受冻结人X持有C实体的总全体权（直接及间接）所以未及50%。尽量A实体自己也是受冻结人，其持有C实体的全体权同样未及50%。
受冻结人X持有A实体及B实体各25%的全体权。A及B实体各持有C实体50%的全体权。
阐发：受冻结人X持有A实体及B实体各25%的全体权，未及50%。相应地，A实体及B实体均不被认定为受冻结人，受冻结人X也不被认定为通过持有A实体及B实体的全体权间接持有C实体的全体权。
