时间:2024-09-05 23:54 / 来源:未知
期货FXCG黄金品种第十二条期货公司应当按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料为增强期货市集羁系，护卫客户合法权柄，保护期货市集次第，提防危险，降低市集运转作用，遵循《期货来往治理条例》、《期货来往所治理法子》、《期货公司治理法子》等行政规矩和规章，拟订本划定。
第二条期货公司为客户开立账户，该当对客户开户材料举行审核，确保开户材料的合规、确切、凿凿和完美。
第三条中邦期货担保金监控核心有限负担公司（以下简称监控核心）担当客户开户治理的全部践诺劳动。期货公司为客户申请、刊出各期货来往所来往编码，该当联合通过监控核心收拾。
第四条监控核心该当创造和保护期货市集客户联合开户体例（以下简称联合开户体例），对期货公司提交的客户材料举行复核，并将通过复核的客户材料转发给相干期货来往所。
第五条期货来往所收到监控核心转发的客户来往编码申请材料后，遵循期货来往所营业准则对客户来往编码举行分派、发放和治理，并将各种申请的处置结果通过监控核心反应期货公司。
第六条监控核心该当为每一个客户设立联合开户编码，并创造联合开户编码与客户正在各期货来往所来往编码的对应干系。
第七条中邦证券监视治理委员会（以下简称中邦证监会）及其派出机构依法对期货市集客户开户实行监视治理。
第八条客户开户该当相符《期货来往治理条例》及中邦证监会相闭划定，并按照以下实名造条件：
（一）私人客户该当自己亲身收拾开户手续，订立开户材料，不得委托代办人代为收拾开户手续。除中邦证监会另有划定外，私人客户的有用身份证据文献为中华公民共和邦住民身份证。
（二）单元客户该当出具单元客户的授权委托书、代办人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有划定外，单元客户的有用身份证据文献为机闭机构代码证和买卖执照。
（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有用身份证据文献中的姓名或者名称相仿。
（四）正在期货经纪合同及其他开户材料中确切、完美、凿凿地填写客户材料消息。
（一）对比有用身份证据文献，核实私人客户是否自己亲身开户，核实单元客户是否由经授权的代办人开户；
（二）确保客户来往编码申请外、期货结算账户挂号外、期货经纪合平等开户材料所记录的客户姓名或者名称与其有用身份证据文献中的姓名或者名称相仿。
（二）单元客户开户代办人头部正面照、开户代办人身份证正不和扫描件、单元客户买卖执照（副本）扫描件和机闭机构代码证（副本）扫描件。
第十一条证券公司依法经受期货公司委托帮理收拾开户手续的，该当遵循本划定的条件对比核实客户确切身份，查对客户期货结算账户户名与其有用身份证据文献中姓名或者名称相仿，搜聚并留存客户影像材料，并追随其他开户材料一并提交期货公司审核开户和存档。
第十二条期货公司该当遵循联合的格局条件（睹附件）搜聚并以电子文档方法正在公司总部聚合联合留存客户影像材料，并随其他开户质料一并存档备查。各买卖部也该当留存所收拾的客户开户材料及其影像材料。
第十三条期货公司不得与不相符实名造条件的客户订立期货经纪合同，也不得为未缔结期货经纪合同的客户申请来往编码。
第十四条期货公司为客户申请来往编码，该当向监控核心提交客户来往编码申请。客户来往编码申请填写实质该当完美并与期货经纪合同所记录的实质相仿。
第十五条期货公司为单元客户申请来往编码时，该当同时遵循划定条件向监控核心提交该单元客户的机闭机构代码证（副本）扫描件和买卖执照（副本）扫描件。
第十七条监控核心该当按以下法式对期货公司提交的客户来往编码申请外及其他相干材料举行复核：
（二）私人客户姓名和身份证号码与全邦公民身份消息盘查供职体例反应结果的相仿性；
（三）单元客户名称和机闭机构代码证号码与全邦机闭机构代码治理核心反应结果的相仿性；
第十八条监控核心正在复核中发觉以下情景之一的，监控核心该当退回客户来往编码申请，并见告期货公司：
第十九条监控核心该当将当日通过复核的客户来往编码申请材料转发给相干期货来往所。
第二十条期货来往所该当将客户来往编码申请的处置结果发送监控核心，由监控核心当日反应给期货公司。
第二十一条当日分派的客户来往编码，期货来往所该当于下一来往日应承客户应用。
第二十二条期货公司篡改与申请来往编码相干的客户材料，该当向监控核心提交篡改申请，申请篡改的实质该当与期货经纪合同中客户材料依旧相仿。
第二十三条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份证据文献号码、客户期货结算账户户名举行篡改的，监控核心从新按本划定第十七条举行复核。通过复核的，监控核心将篡改后的材料转发相干期货来往所和期货公司并由其举行相应处置。
篡改单元客户的客户名称、机闭机构代码或者买卖执照号码，期货公司该当同时上传该单元客户的机闭机构代码证（副本）扫描件和买卖执照（副本）扫描件。
第二十四条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份证据文献号码、客户期货结算账户户名除外的客户材料举行篡改的，该当指明篡改申请拟提交的期货来往所，监控核心对篡改后客户材料实质的完美性、格局确切性举行复核，并将通过复核的申请转发相干期货来往所。期货来往所遵循其营业准则查验后，向监控核心反应篡改申请的处置结果，由监控核心反应给期货公司。
第二十五条监控核心和期货来往地址治理中发觉客户材料舛错的，该当联合由监控核心报告期货公司，由期货公司登录联合开户体例举行篡改。
第二十七条监控核心接到期货公司的客户来往编码刊出申请后，该当于当日转发给相干期货来往所。
第二十八条期货来往所该当将期货公司客户来往编码刊出申请处置结果实时反应监控核心，监控核心据此反应期货公司。
第二十九条期货来往所刊出客户来往编码的，该当于刊出当日报告监控核心，监控核心据此报告期货公司。
第三十条期货公司正在来往结算体例中保护的客户材料该当与报送联合开户体例的客户材料依旧相仿。
监控核心该当对期货公司报送担保金监控体例与联合开户体例的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和来往编码举行相仿性复核。
客户姓名或者名称、有用身份证据文献号码和客户期货结算账户户名除外的客户消息，监控核心该当遵循分别的期货来往所、期货公司离别保护。
第三十三条中邦证监会依法对期货市集客户开户举行监视查验。中邦证监会派出机构对期货公司客户开户举行监视查验。
第三十四条监控核心该当按照本划定造按期货市集客户开户治理的营业操作准则，并告诉中邦证监会。
监控核心该当创造健康相应的应急处置机造，提防和化解联合开户体例的运转危险。
第三十五条期货公司、证券公司违反本划定的，中邦证监会及其派出机构能够采纳责令刻日整改、羁系说话、出具警示函等羁系设施；过期未革新，其行径不妨危及期货公司稳妥运转、损害客户合法权柄的，中邦证监会及其派出机构能够责令期货公司、证券公司暂停开户或收拾相干营业。
第三十六条期货来往所、监控核心的劳动职员该当忠于义务，依法任事，平正耿介，顽固期货公司和客户的贸易隐私，不得运用职务方便牟取不正当的甜头。
第三十七条期货公司、证券公司违反本划定的，依据《期货来往治理条例》第七十条的划定举行处理。
第三十八条期货来往所、监控核心违反本划定的，依据《期货来往治理条例》第六十八条、第六十九条的划定举行处理、处分。
第三十九条期货来往所、监控核心的劳动职员违反本划定的，依据《期货来往治理条例》第八十二条的划定举行处分。
第四十条期货公司会员号变换、会员分级结算干系变换、会员资历让与或者来往编码申请权限受到期货来往所局限时，期货来往所该当将相闭情景实时报告监控核心。
第四十一条闭于实行会员分级结算轨造期货来往所的非结算会员，监控核心该当将其申请和刊出客户来往编码的结果实时报告其结算会员。
第四十二条期货公司该当遵循联合摆设分期分批竣事开户体例切换劳动。竣事开户体例切换后，期货公司该当遵循本划定的条件收拾客户开户手续。
第四十三条本划定自2009年9月1日起履行。2007年11月5日中邦证监会颁发的《闭于进一步增强期货公司开户症结实名造劳动的报告》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。