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博时黄金交易型开放式证券投资基金2016年第1季度报告基金解决人：博时基金解决有限公司 基金托管人：中邦银行股份有限公司 讲演送出日期：二〇一六年四月二十二日 §1紧要提示 基金解决人的董事会及董事确保本讲演所载原料不存正正在子虚记实、误导性陈述或强盛遗漏，并对其本质凿凿实性、凿凿性和周备性担负小我及连带任务。 基金托管人中邦银行股份有限公司遵从本基金合同章程，于2016年4月21日复核了本讲演中的财务目的、净值阐发和投资组合讲演等本质，确保复核本质不存正正在子虚记实、误导性陈述或者强盛遗漏。 基金解决人应承以古道信用、勤苦尽责的准则解决和行使基金资产，但不确保基金断定赢余。 基金的过旧事迹并不代外其另日阐发。投资有紧迫，投资者正正在作出投资决意前应贯注阅读本基金的招募说明书。 本讲演中财务原料未经审计。 本讲演期自2016年1月1日起至3月31日止。 §2基金产品概略 2.1基金根基情形 基金简称 博时黄金ETF 场内简称 博时黄金 基金主代码 159937 基金运作方法 往还型盛开式指数基金 基金合同生效日 2014年8月13日 讲演期末基金份额总额 867,248,583.09份 投资办法 本基金通过投资于黄金往还所的黄金现货合约，正正在跟踪偏离度和跟踪偏向最小化的要求下，争取为投资者供应与标的指数阐发热心的投资回报。 投资策略 本基金紧要选取被动式解决策略。基于跟踪偏向、营谋性因素和往还容易秤谌的牵挂，黄金现货实盘合约中，本基金将紧要投资于AU99.99。 事迹对比基准 黄金现货实盘合约AU99.99收益率 紧迫收益特色 本基金紧要投资对象为黄金现货合约，预期紧迫/收益水准与黄金相似，正正在证券投资基金中属于较高紧迫和预期收益的基金品种。 基金解决人 博时基金解决有限公司 基金托管人 中邦银行股份有限公司 手下分级基金的基金简称 博时黄金ETF 博时黄金ETF场外D类 博时黄金ETF场外I类 手下分级基金的往还代码 159937 000929 000930 讲演期末手下分级基金的份额总额 208,921,977.00份 1,665,166.16份 656,661,439.93份 §3紧要财务目的和基金净值阐发 3.1紧要财务目的 单位：黎民币元 紧要财务目的 讲演期 (2016年1月1日-2016年3月31日) 博时黄金ETF 博时黄金ETF场外D类 博时黄金ETF场外I类 1.本期已实现收益 5,650,054.42 34,727.36 12,573,165.39 2.本期利润 66,513,186.17 176,487.94 114,649,795.04 3.加权平均基金份额本期利润 0.3051 0.1717 0.2465 4.期末基金资产净值 533,629,455.40 4,282,095.69 1,681,709,987.78 5.期末基金份额净值 2.5542 2.5716 2.5610 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公平价格转化收益）扣除合连费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公平价格转化收益。 所述基金事迹目的不囊括持有人认购或往还基金的各项费用，计入费用后实际收益水准要低于所列数字。 3.2基金净值阐发 3.2.1本讲演期基金份额净值拉长率及其与同期事迹对比基准收益率的对比 1、博时黄金ETF： 阶段 净值拉长率① 净值拉长率轨范差② 事迹对比基准收益率③ 事迹对比基准收益率轨范差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 14.86% 1.05% 14.74% 1.05% 0.12% 0.00% 2、博时黄金ETF场外D类： 阶段 净值拉长率① 净值拉长率轨范差② 事迹对比基准收益率③ 事迹对比基准收益率轨范差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 15.13% 1.04% 14.74% 1.05% 0.39% -0.01% 3、博时黄金ETF场外I类： 阶段 净值拉长率① 净值拉长率轨范差② 事迹对比基准收益率③ 事迹对比基准收益率轨范差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 14.83% 1.04% 14.74% 1.05% 0.09% -0.01% 注：自2014年12月18日起对本基金增设I类场外份额，同时，本基金原场外份额转变为本基金的D类场外份额。本基金的场外份额遵从费用收取方法的不同分为D类场外份额和I类场外份额。D类场外份额和I类场外份额孑立筑立基金代码，并分辨颁布基金份额净值。 3.2.2自基金合同生效往后基金累计净值拉长率转化及其与同期事迹对比基准收益率转化的对比 1．博时黄金ETF： / 2．博时黄金ETF场外D类： / 3．博时黄金ETF场外I类： / §4解决人讲演 4.1基金司理（或基金司理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金司理限日 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 赵云阳 基金司理 2015-10-08 - 5.6 2003年至2010年正正在晨星中邦探求主旨作事。2010年插手博时基金解决有限公司，历任量化理会师、基金司理助理、博时特许价格股票基金基金司理。现任博时深证根基面200ETF基金兼博时深证根基面200ETF联接基金、上证企债30ETF基金、博时招财一号保本基金、博时中证淘金大数据100基金、博时沪深300指数基金、博时证券保护指数分级基金、博时黄金ETF基金、博时上证50ETF基金、博时上证50ETF联接基金、博时银行分级基金的基金司理。 4.2讲演期内本基金运作遵规守约情形说明 正正在本讲演期内，本基金解决人厉厉投降了《中华黎民共和邦证券投资基金法》及其各项履行细则、本基金基金合同和其他合连法律法例的章程，并本着古道信用、勤苦尽责、守约于商场、守约于社会的准则解决和行使基金资产，为基金持有人谋求最大低廉。本讲演期内，基金投资解决顺应相投法例和基金合同的章程，没有损害基金持有人低廉的行径。 4.3平允往还专项说明 4.3.1平允往还轨制的履行情形 讲演期内，本基金解决人厉厉履行了《证券投资基金解决公司平允往还轨制诱导成睹》和公司制定的平允往还合连轨制。 4.3.2出格往还行径的专项说明 讲演期内未发现本基金存正正在出格往还行径。 4.4讲演期内基金投资策略和运作理会 2015年1季度，受年头股市及大宗商品等紧迫商场重挫的影响，避险资金蜂拥而入黄金商场。由于黄金商场统统营谋性受限，价钱对于资金流的锐利性较高，变成了短期金价外露产生式上涨。3月11日，邦际金价创下1283美元的反弹峰值，较去年末上涨逾20%。由于本轮黄金价钱颠簸的主导因素正正在于避险豪情慰勉的资金营谋，故以原油及股市为代外的紧迫偏好回升后，黄金的上涨动能蒙受别离。尽管美联储3月议息集会上的宽松言辞利好金价，但正正在资金流入趋缓的后台下，金市仍较高点显示了较为显明的获利终局。 本基金为被动跟踪标的指数的基金。其投资办法是尽量缩减和标的指数的跟踪偏向，取得标的指数所代外的商场平均回报。正正在本讲演期内，我们除了争取慎密跟踪上海黄金往还所Au99.99现货实盘合约价钱、取得与事迹对比基准根基一致的事迹阐发外，正正在厉厉负责基金营谋性紧迫的要求下，本基金解决人举办了部分黄金租赁业务，主动为持有人谋求基金资产的增值，并为本基金的I类份额投资人供应了众次分红。 4.5讲演期内基金的事迹阐发 截至2016年3月31日，本基金场内份额净值为2.5542元，份额累计净值为1.0029元，I类场外份额净值为2.5610元，份额累计净值为1.0674元，D类场外份额净值为2.5716元，份额累计净值为1.1513元。讲演期内本基金场内份额净值拉长率为14.86%，同期事迹基准涨幅为14.74%；I类场外份额净值拉长率为14.83%，同期事迹基准涨幅为14.74%；D类场外份额净值拉长率为15.13%，同期事迹基准涨幅为14.74%。 4.6解决人对宏观经济、证券商场及行业走势的简单预测 预测2016年2季度，全球金融商场仍面临错综芜杂的商场境况。尽管最新的美联储点阵图显示，年内的加息次数已由4次下调为2次，但对于何时灵活的分解仍较为强盛，常常影响商场豪情，商场的不确定性恰是资金向避险资产重淀的动因所正正在。而美联储的统统加息道途虽较难预测，但年内利率办法已根基固定为1.0%，即升息空间较之前有所下降，随同着原油价钱的垂垂反弹，美邦统统实际利率水准偏于下行，这对黄金而言是较为永远的撑持因素。同时防止到囊括中、美、欧、日正正在内的全球各紧要经济体的经济战略仍充满较大不确定性，之前的协同宽松正正在原油反弹的后台下已使各邦通胀水准有所举头，而商场资金正正在推高资产价钱的同时对实体经济的刺激又较为有限，累积了断定的资产泡沫。潜正正在的资产颠簸紧迫亦是擢升黄金修设的紧要源由。于是短期黄金价钱受紧迫偏好回暖影响外露回调，恰是再次主动修设黄金的凸起机缘。 投资策略上，博时黄金ETF活动一只被动投资的基金，我们会以最小化跟踪偏向为办法，慎密跟踪办法基准，并通过黄金租赁业务，为投资者创作黄金生息的收益。我们祈望通过博时黄金ETF基金为投资人供应永远保值和中短期避险的凸起投资器械。 4.7讲演期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合讲演 5.1讲演期末基金资产组合情形 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权利投资 - - 此中：股票 - - 2 固定收益投资 - - 此中：债券 - - 资产援助证券 - - 3 贵金属投资 2,146,402,054.00 91.77 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 此中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 183,300,296.31 7.84 7 其他各项资产 9,118,594.16 0.39 8 合计 2,338,820,944.47 100.00 5.2讲演期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1讲演期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本讲演期末未持有股票。 5.3讲演期末按公平价格占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本讲演期末未持有股票。 5.4讲演期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本讲演期末未持有债券。 5.5讲演期末按公平价格占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本讲演期末未持有债券。 5.6讲演期末按公平价格占基金资产净值比例大小排序的前十名资产援助证券投资明细 本基金本讲演期末未持有资产援助证券。 5.7讲演期末按公平价格占基金资产净值比例大小排序的前五珍贵金属投资明细 序号 贵金属代码 贵金属名称 数目（份） 公平价格（元） 占基金资产净值比例（％） 1 Au9999 Au99.99 8,394,220.00 2,146,402,054.00 96.70 5.8讲演期末按公平价格占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本讲演期末未持有权证。 5.9讲演期末本基金投资的股指期货往还情形说明 本基金本讲演期末未持有股指期货。 5.10讲演期末本基金投资的邦债期货往还情形说明 本基金本讲演期末未持有邦债期货。 5.11投资组合讲演附注 5.11.1讲演期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被拘押部门立案观看，或正正在讲演编制日前一年内受到果然申斥、惩办。 5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资逾越基金合同章程备选股票库以外的股票。 5.11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出确保金 5,382,720.00 2 应收证券整顿款 2,515.95 3 应收股利 - 4 应收利息 3,733,358.21 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,118,594.16 5.11.4讲演期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本讲演期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5讲演期末前十名股票中存正正在流通受限情形的说明 本基金本讲演期末未持有股票。 5.11.6投资组合讲演附注的其他文字描写部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间能够存正正在尾差。 §6盛开式基金份额转化 单位：份 项目 博时黄金ETF 博时黄金ETF场外D类 博时黄金ETF场外I类 本讲演期期初基金份额总额 244,321,977.00 371,873.72 384,974,452.63 讲演期基金总申购份额 65,100,000.00 2,909,396.52 1,877,284,260.78 减：讲演期基金总赎回份额 100,500,000.00 1,616,104.08 1,605,597,273.48 讲演期基金拆分转化份额 - - - 本讲演期期末基金份额总额 208,921,977.00 1,665,166.16 656,661,439.93 §7基金解决人行使固有资金投成本基金情形 7.1基金解决人持有本基金份额转化情形 基金解决人未持有本基金。 7.2基金解决人行使固有资金投成本基金往还明细 讲演期内基金解决人未产生行使固有资金申购、赎回或者生意本基金的情形。 §8影响投资者决意的其他紧要音信 博时基金解决有限公司是中邦内地首批设立的五家基金解决公司之一。“为邦民创作物业”是博时的作事。博时的投资理念是“做投资价格的发现者”。截至2016年3月31日，博时基金公司共解决九十四只盛开式基金，并受寰宇社会保障基金理事会委托解决部分社保基金，以及众个企业年金账户。资产解决净值总界限逾3881亿元黎民币，此中公募基金资产界限约1926亿元黎民币，累计分红约712亿元黎民币，是目前我邦资产解决界限最大的基金公司之一，养老金资产解决界限正正在同行中名列三甲。 1、基金事迹 遵从银河证券基金探求主旨统计，2016年一季度，博时旗下基金事迹仍旧领先。 截至3月31日，轨范股票型基金中，博时邦企转换核心及丝道核心A类基金，本年往后净值拉长率正正在同类型排名都正正在前2/5；轨范指数股票型基金里，博时上证自然资源ETF和中证银行指数分级基金，本年往后净值拉长率正正在同类排名前1/10，博时裕富沪深300、博时上证超大盘ETF、博时上证50ETF本年往后净值拉长率正正在同类329只基金中排名前1/5；偏股型基金(股票上下限60%-95%)，博时核心行业羼杂LOF本年往后净值拉长率正正在同类375只基金中排名前1/100,博时特许价格羼杂A，排名前1/5；天线%)，博时纯真修设羼杂A本年往后净值拉长率正正在同类排名前1/10；股债均匀型基金中，博时均匀修设羼杂基金本年往后净值拉长率正正在同类基金排名前3/10。 固定收益方面，博时安丰18个月准时盛开债券LOF本年往后净值拉长率正正在71只同类封闭式永远轨范债券型基金中排名第一；轨范债券型基金里，博时优势收益信用债债券基金，本年往后净值拉长率正正在同类排名前1/10，裕盈纯债债券基金排名前1/5，安盈债券基金A排名前1/4；黄金基金里，博时黄金ETF场外D类排名前1/10；泉币商场基金里，现金宝泉币A正正在同类194只排名前1/5，博时外服泉币排名前1/10。 QDII基金中，博时标普500ETF联接正正在本年往后同类型排名前1/7。 2、其他大事件 2016年1月15日，2016年金融理财革新与转机论坛暨第六届“金貔貅”奖颁奖盛典正正在京举办，博时基金获评年度金牌品牌力、金牌革新力两项大奖；博时“存金宝”获年度金牌革新力金融产品奖。 2016年1月18日，公共证券报“2015中邦基金风云榜”上，博时创业兴盛（050014）荣获2015“最受投资者疼爱基金”奖、博时安丰18个月定开债（160515）荣获2015“最佳固定收益型基金”奖。 2016年3月27日，第十三届中邦基金业金牛奖揭晓，博时基金寄托正正在固定收益产品大凡的事迹阐发摘得了基金业的“奥斯卡”奖----“固定收益投资金牛基金公司”奖。wind数据显示，2015年博时基金旗下10只纯债产品平均收益率达12.65%，此中6只准时盛开债基平均收益率更高达15.17%，博时安丰18个月准时盛开债券和博时双月薪双双夺得同类基金收益榜冠军。 §9备查文献目录 9.1备查文献目录 9.1.1中邦证监会继承博时黄金往还型盛开式证券投资基金设立的文献 9.1.2《博时黄金往还型盛开式证券投资基金基金合同》 9.1.3《博时黄金往还型盛开式证券投资基金托管协议》 9.1.4基金解决人业务资格批件、生意执照和公司章程 9.1.5博时黄金往还型盛开式证券投资基金各年度审计讲演从来 9.1.6讲演期内博时黄金往还型盛开式证券投资基金正正在指定报刊上各项告示的原稿 9.2存放所在 基金解决人、基金托管人室庐 9.3查阅方法 投资者可正正在生意时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本讲演书如有疑义，可接头本基金解决人博时基金解决有限公司 博时一线（免长途话费） 博时基金解决有限公司 二〇一六年四月二十二日